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下列关于证券接销与保举事情的说法中,错误的
[locoy          发布时间:2019-06-11 22:47          转贴自:原创 ]
在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后,经国政院证券监督办机构同意,证券公司却以经纪证券接销与保举事情。下列正确的是( )。 I .经纪单项证券接销与保举事情的,报户口

  在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后,经国政院证券监督办机构同意,证券公司却以经纪证券接销与保举事情。下列正确的是( )。

  I .经纪单项证券接销与保举事情的,报户口本钱最低限额为人民币2亿元

  II .经纪证券接销与保举事情且经纪证券己营、证券资产办、其他证券事情中壹项以上的,报户口本钱最低限额为人民币5亿元

  III.摒除了本钱金要寻求外面,证券公司从事证券接销与保举事情还须满意中国证监会的其他规则

  IV.经纪单项证券接销与保举事情的,报户口本钱最低限额为人民币1亿元 I、II、III。 I、II、III、IV。 I、II。 II、III、IV。

  下列关于证券公司央寻求保举机构阅世该当具拥局部环境,表述正确的拥有( )。

  I.报户口本钱不低于人民币2亿元,净本钱不低于人民币5000万元

  II.具拥有完备的公司办和外面部把持制度,风险把持目的适宜相干规则

  III.保举事情机关具拥有健全的事情规程、外面部风险评价和把持体系,外面部机构设置靠边,具拥有相应的切磋才干、销特价而沽才干等后盾顶持

  IV.近日到5年内不因严重犯法违规行为受到行政处罚 I、II、III。 I、II、III、IV。 I、II。 II、III。

  证券公司从事发行上市保举事情,应向( )央寻求保举机构阅世。 银监会。 财政部。 证监会。 国政院。

  下列属于证券公司日日办方面的法度法规的是( )。 《证券发行上市保举事情办方法》。 《关于增强大上市证券公司接管的规则》。 《证券公司集儿子合资产办事情虚施细则》。 《证券公司外面部把持带》。

  中国证监会确立接管信息体系,对财政顾讯问及其财政顾讯问秉政人终止持续动态接管,并将以下( )事项记入其诚信档案。

  I.财政顾讯问及其财政顾讯问秉政人被中国证监会采取接管主意的

  II .在持续督带时间,上市公司容许其他付托人违反公司办拥关于规则、相干资产情景的

  III.财政顾讯问及其财政顾讯问秉政人被证券公司采取接管主意的

  IV.持续督带时间,上市公司经纪效实与财政顾讯问的专业意见出产即兴较父亲差异的 II、III、IV。 I、II、III。 I、II、IV。 I、III、IV。

  下列关于证券接销与保举事情的说法中,错误的是( )。

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